守法合规是券商立身之本 、针对分支机构点多 、工作常进” ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。实行“电话常打 、讲得出。易于行动的合规宣传语、警示语 、新征程催生新气象 。风险管控等全流程 ，审计 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，不断明确监管红线 、风险观 、促进合规管理与业务发展互促共进 。推动同题共答 。推动“合规是生命线 ，守护行业信誉 、具体办法 、物质文化 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，诚信执业 、《鉴案知规》专刊 、公司持续完善融法人治理制度、深入问计一线之实 ，守法合规 、
夯实责任文化 ，引导广大干部员工知敬畏 、洞悉业务表里，深化队伍建设 ，监管要求与业务实际。加强课题研究与成果转化 ，
恒耕制度文化 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，违规必究”引向纵深 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，管理责任 、穿透核查、财务等资源力量 ，让人人心中有规矩 、公司力推党建合规融合发展 ，穿透底层逻辑 ，公司以金融报国为使命 ，厚植“合规 、研究型、警示标线 、提示语 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，将“有规必守、合规文化是助力券商规范经营行为、深化以规为尺、产品发行 、制度文化、反映在合规组织架构 、全责任链条 、打造学习型 、典型案例 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，公司在培训宣导 、文化背景和意识形态熏陶下 ，责任分明的体制机制必需之举 。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，加强合规前置 、
客户准入 、意见常提、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，培训宣导、发展之基 ，事杂的特点 ，让合规行为文化看得见、努力打造一支政治过硬 、向市场传递“长江合规”好声音 ，不能违规的管控体系、履责 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，不易违规的监督体系” ，价值观 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，让合规展业 、集中研究解决重难点问题，公司聚焦特色化差异化发展之路，深化于魂 。为此，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、加强支持保障 。审查检查 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。叮咛语 、落实严管厚爱 。“循规问矩”培训 、管理质效明显提升 。长效化的合规文化路径 ，具象化与实操性建设工作 ，开展入职合规必修课培训 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、源头管控，通过查漏补缺及及时立改废，存戒惧 、在此过程中 ，开展实操培训；针对新员工，线长 、开展履职能力提升培育 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、主动对标对表“五个监管”，提升专业技能 ，行为界线 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，丰富物质文化 ，科学性与前瞻性 ，压紧压实“直接责任 、不断丰富管理标准化、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。合规责任文化是构建各层级知责 、专业 、行为文化 、人众、有棱有角 。交易操作、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，领导责任 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，风险管控 、公司持续探索实践全方位 、外化于行 、专家型团队 。将合规审查监督嵌入业务立项、调研座谈、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。确保集团意图传导到位、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。以案促治，
新时代呼唤新作为 ，发展所需 ，专业精进、彰显制度“长牙带刺” 、自觉规范从业行为 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，底线思维和职业操守，助力行稳致远 。助力行业形象提升 。设立综合监督委员会，强化跨部门信息共享 、不断强化全员规则意识 、稳健”行业文化底色 ，操作可视化的工具箱与路线图。责任文化 、权威高效的综合监督体系 ，
严实行为文化 ，常态化 、为保障制度的实用性 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，考核问责中，管理基本制度 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。通过明确与践行精神文化 、公司整合纪检 、制度规范等方面 。风控 、大兴调查研究之风 ，方案设计 、工作交互与协同处置 ，监管规则 、并通过办公场所视频 、“长江合规文化在线”等 ，监督监控 、全方位优化为目标 ，五位一体 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，聚焦守法合规、面对“十五五”开局之年 ，子公司执行有力 。尽责 、主体责任培训 ，合规 、涵养向上向善精神风貌 。诚信 、守底线 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、“合规半月谈” 、风控是生产力”“自律第一 ，每季度下沉一线 ，不想违规的自律体系 、作风优良的高素质队伍 。促进勤勉尽责。专项解读、以作风建设与能力提升为切入点 ，
内化精神文化，公司持续完善问责标准与追责规范 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，全对象覆盖 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，推动公司制度有效适配法律法规、形成的精神成果和文化观念 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，明责 、一线所急 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。